Новые требования к обменным пунктам
Национальный Банк Республики Казахстан подготовил проект постановления, касающегося изменений и дополнений в требования к правилам внутреннего контроля для юридических лиц, осуществляющих деятельность через обменные пункты. Проект постановления был разработан в соответствии с постановлением Правления Национального Банка от 28 февраля 2022 года № 20.
Планируемая дата принятия
Проект планируется к принятию в 4 квартале 2025 года.
Основные изменения в проекте
Проектом предусмотрены следующие изменения:
- Исключение стандартной идентификации клиентов уполномоченной организации в соответствии с пунктом 7 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ;
- Приведение требований к содержанию досье клиента в соответствие с требованиями подпункта 6) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ;
- Обновление перечней оффшорных зон в соответствии с перечнем, утвержденным постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 февраля 2020 года № 8, и перечнем государств с льготным налогообложением, утвержденным приказом Министра финансов Республики Казахстан от 8 февраля 2018 года № 142;
- Добавление требований по надлежащей проверке клиента при осуществлении покупки и (или) продажи аффинированного золота в слитках;
- Приведение требований к правилам внутреннего контроля в части обеспечения технического соответствия критериям 15 Рекомендации ФАТФ, касающимся определения и оценки рисков ОД/ФТ/ФРОМУ до разработки и внедрения новых или развивающихся технологий.
Соответствие международным стандартам
Проект также предусматривает приведение требований к правилам внутреннего контроля в соответствие с Законом о ПОД/ФТ и международными стандартами ФАТФ.